Cftc Forex Regulierung

Fremdwährungshandel Am 10. September 2010 veröffentlichte der CFTC im Bundesregister die endgültigen Bestimmungen über den außerbörslichen Handel mit Fremdwährungsgeschäften. Die Bestimmungen betreffen Bestimmungen des Dodd-Frank-Wall Street-Reform - und Verbraucherschutzgesetzes und des Lebensmittel-, Naturschutz - und Energiegesetzes von 2008, die gemeinsam der CFTC umfassende Zuständigkeit für die Registrierung und Die als Gegenparteien oder als Zwischenhändler für Devisengeschäfte dienen sollen. Die endgültigen Regeln werden wirksam 18. Oktober 2010. Die endgültigen Forex-Regeln setzen Anforderungen an, unter anderem für die Registrierung, Offenlegung, Aufbewahrung, Finanzberichterstattung, Mindestkapital und andere Geschäftsbedingungen und operativen Standards. Die Bestimmungen erfordern insbesondere die Registrierung von Kontrahenten, die Devisenterminkontrakte anbieten, sowohl als Futures-Commission-Händler (FCMs) oder als Retail Devisenhändler (RFEDs), als neue Registrant-Kategorie. Personen, die Aufträge erteilen, ausüben, handelsrechtliche Befugnisse ausüben oder Pools in Bezug auf Einzelhandelsgeschäfte betreiben, sind ebenfalls verpflichtet, sich entweder als Makler, Rohstoffhandelsberater, Rohstoffhandelsbetreiber (nach Bedarf) oder als assoziierte Personen solcher Unternehmen zu registrieren. LdquoOtherwise regulatedrdquo Entities, wie z. B. Finanzinstitute und SEC-registrierte Broker oder Händler, können weiterhin als Kontrahenten in diesen Geschäften unter der Aufsicht ihrer primären Regulierungsbehörden dienen. Die endgültigen Regeln umfassen finanzielle Anforderungen, um die finanzielle Integrität der Unternehmen, die sich im Einzelhandel Forex-Transaktionen und robuste Kunden schützen. Zum Beispiel sind FCMs und RFEDs erforderlich, um Nettokapital von 20 Millionen plus 5 Prozent der Menge, wenn überhaupt, durch die Verbindlichkeiten zu Retail-Forex-Kunden über 10 Millionen zu halten. Leverage im Einzelhandel Forex-Kunden-Konten unterliegen einer Kaution Anforderung von der National Futures Association in Grenzen von der Kommission zur Verfügung gestellt werden. Alle Einzelhandelsforex-Kontrahenten und Intermediäre sind verpflichtet, forexpezifische Risikoverrechnungen an Kunden weiterzugeben und umfassende Anforderungen an die Archivierung und Berichterstattung zu erfüllen. In den Jahren 2001, 2002 und 2007 ndash vor der Veröffentlichung der vorgeschlagenen und endgültigen Regeln ndash die Kommission und Division of Clearing und Intermediary Oversight hatte eine Reihe von Beratungen über den Devisenhandel von Retail-Kunden. Diese Hinweise werden ersetzt und sind nicht mehr wirksam. Die CFTCrsquos-Regulierungsbehörde erstreckt sich nicht auf betrügerische Aktivitäten im Zusammenhang mit der Verwendung von US-Dollar, um Devisen für ihre tatsächliche physische Lieferung zu erwerben. Foreign Exchange Devisen (Retail Off Exchange) Die Kommission hat die Regeln für die Umsetzung der Dodd-Frank Wall Street Reform und Consumer abgeschlossen Schutzgesetzes über die Regulierung von außerbörslichen Devisentermingeschäften und Intermediären. Die Kommission hat in Übereinstimmung mit dem Dodd-Frank-Gesetz auch konforme Änderungen an den bestehenden Devisenhandelsregelungen abgeschlossen. Weitere Informationen zu diesen endgültigen Regeln finden Sie unten, einschließlich Regeln, Factsheets und Einzelheiten der Sitzungen zwischen CFTC Staff und externen Parteien. Zugehörige Bundesregisteraussendungen Final Rule Interpretation. 76 FR 56103 PDF Version 9122011 17 CFR Teil 5 Einzelhandel Devisentermingeschäfte Entsprechende Änderungen an bestehenden Vorschriften in Reaktion auf die Dodd-Frank Wall Street Reform und Verbraucherschutzgesetz: 9122011 Final Rule. 75 FR 55409 PDF Version 9102010 17 CFR-Teile 1, 3, 4, 5, 10, 140, 145, 147, 160 und 166 Regelung von außerbörslichen Devisentermingeschäften und Intermediären Vorgeschlagene Regel. 75 FR 3281 PDF Version 1202010 17 CFR-Teile 1, 3, 4, 5, 10, 140, 145, 147, 160 und 166 Regulierung von Off-Devisengeschäften Devisentermingeschäfte und Intermediäre Kommentardatei - Schlussdatum: 3222010 Schlussregel. 75 FR 55310 PDF Version 9102010 Durchführung von Registrierungsfunktionen durch die National Futures Association im Hinblick auf Einzelhändler Devisenhändler und assoziierte Personen Zusätzliche Informationen